尊敬的投資者：

         為加強對期貨市場實際控制關(guān)系賬戶的監(jiān)管，強化市場基礎(chǔ)性制度建設(shè)，維護(hù)市場平穩(wěn)健康運行，四家交易所于三月十四日發(fā)出有關(guān)實際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及報備制度的通知，

一、實際控制關(guān)系賬戶的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
   實際控制是指行為人（包括個人、單位）對他人（包括個人、單位）期貨賬戶具有管理、使用、收益或者處分等權(quán)限，從而對他人交易決策擁有決定權(quán)的行為或事實。根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為行為人對他人期貨賬戶的交易具有實際控制關(guān)系：
    （一）行為人作為他人的控股股東，即行為人的出資額占他人資本總額50%以上或者其持有的股份占他人股本總額50%以上的股東，出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東；
    （二）行為人作為他人的開戶授權(quán)人、指定下單人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)人或者其他形式的委托代理人；
    （三）行為人作為他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等，或者行為人與他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等一致的；
    （四）行為人與他人之間存在配偶關(guān)系；
    （五）行為人與他人之間存在父母、子女、兄弟姐妹等關(guān)系，且對他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；
    （六）行為人通過投資關(guān)系、協(xié)議、融資安排或者其他安排，能夠?qū)λ似谪涃~戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；
    （七）行為人對兩個或者多個他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；
    （八）交易所認(rèn)定的其他情形。

相關(guān)規(guī)定詳情參見附件一
    二、實際控制關(guān)系賬戶的報備要求
    （一）具有實際控制關(guān)系賬戶（實際控制他人期貨賬戶或被他人實際控制）的開戶人應(yīng)通過期貨公司主動申報相關(guān)信息，并填寫《實際控制關(guān)系賬戶申報表》。（見附件二）
    （二）具有實際控制關(guān)系賬戶的開戶人在實際控制關(guān)系發(fā)生變更時，應(yīng)在5個工作日內(nèi)通過期貨公司向交易所主動申報相關(guān)信息的變更情況。
    （三）交易所對日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的具有疑似實際控制關(guān)系且尚未申報的賬戶，將向開戶人進(jìn)行書面詢問。
    如相關(guān)開戶人承認(rèn)存在實際控制關(guān)系，應(yīng)按照正常流程進(jìn)行申報。
    如相關(guān)開戶人否認(rèn)存在實際控制關(guān)系，應(yīng)提供相關(guān)材料，并簽署《合規(guī)聲明及承諾書》。（見附件三）交易所將對相關(guān)說明材料進(jìn)行審核，對于事實清楚、理由充分，確不屬于實際控制關(guān)系的，交易所將對相關(guān)賬戶進(jìn)行正常管理；對于事實、理由不充分的，交易所將相關(guān)賬戶列入重點監(jiān)控名單。
   （四）對于具有實際控制關(guān)系賬戶但不如實申報相關(guān)信息、隱瞞事實真相、故意回避等不協(xié)助報備工作的開戶人，交易所將根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、限制相關(guān)業(yè)務(wù)等措施。
    開戶人應(yīng)對照相應(yīng)交易所分別填報，并簽字寄至公司總部。

附件.rar